SEC、アップルの破綻したサファイアサプライヤーを投資家を欺いたとして告発

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GTアドバンスト・テクノロジーズは、今世紀初頭にiPhone用のサファイアスクリーンを製造する予定だった企業だが、SECにより投資家を欺いたとして告発された。

SECの調査により、GTとそのCEOは、Appleへのサファイア供給契約の一環として、連邦証券法の詐欺防止条項に違反したことが判明しました。GTは特定のパフォーマンス要件を満たさなかった後、3億ドルを超える債務をAppleに再分類することで「投資家に重大な損害」を与えました。残念ながら、同社への処罰は軽いものとなりました。

GTはAppleとの契約の一環として、一定の基準を満たしたサファイアガラスと引き換えに5億7800万ドルの融資を受けた。GTはAppleに4回に分けて返済する予定だったが、2014年4月までに基準を満たせなくなった。Appleは最終の1億3900万ドルの融資を差し止め、GTに既に支払った3億600万ドルの返済を要求した。そこでGTのCEO、トーマス・グティエレス氏は、同社の負債について隠蔽工作を決意した。

GTは、Appleが契約違反をしたことを受けて債務を免除されたと主張しようとした。グティエレス氏はまた、決算説明会で投資家に対し、GTは業績目標を達成し、10月までにAppleから最終支払いを受ける見込みだと述べた。しかし、その内容は全く真実ではなかった。

「GTとそのCEOは、会社にとって壊滅的な結果をもたらすであろう情報を把握しながら、会社の業績とGTの存続に不可欠な資金調達能力について楽観的な見通しを描いていた」と、SECのアニタ・バンディ氏は報告書の中で述べた。「投資家に対して完全かつ真実の情報開示を行うという最も基本的な義務に違反した最高経営責任者（CEO）に対し、SECは引き続き責任を追及していく」

Appleが支払いを差し止めてから2か月後、GTは破産申請を行いました。現在は非公開企業となり、破産手続きから脱却しました。サファイアを生産する予定だったアリゾナ州の工場は、Appleのデータコマンドセンターに転用されました。

トーマス・グティエレス氏はSECの調査結果に対する罰として14万ドルの金銭的救済を支払わなければなりませんでした。グティエレス氏とGTアドバンスト社は、今後の違反行為を中止することに合意しました。